Nueva Ley

A pocos días de aprobarse en el Congreso la Nueva Ley de Delitos Económicos (Ver acá el proyecto aprobado: Proyecto delitos económicos y medioambientales), realizamos un seminario con el abogado que participó en la discusión José Pedro Silva Santa Cruz , de Bascuñán, Barra, Awad, Contreras y Schürmann y el Director de Compliance de Prelafit Compliance Osvaldo Artaza y Rodrigo Reyes Duarte, Director Jurídico de Prelafit Compliance. Moderó la abogada penalista Andrea Rojas Acuña del Estudio Gomez Rojas Abogados.

Cabe señalar, que esta actividad se enmarcó dentro de la realización de la segunda versión del programa de Diplomado en Delitos Económicos y Compliance Penal  de la Universidad de Talca.

¿En qué consiste que el modelo de prevención de delitos (programa de compliance) deba ser sometido a evaluaciones periódicas por terceros independientes y mecanismos de perfeccionamiento o actualización a partir de tales evaluaciones?

¿Certificación?

Es importante destacar que antes la certificación era voluntaria, hoy se elimina la voz «certificación» y se agrega «evaluación» que debe considerarse siempre en un modelo.

En efecto, si la empresa dice contar con un programa de compliance lo deberá tener evaluado por un tercero independiente (una empresa que no tenga relación comercial alguna con la empresa revisada) y que sea capaz de elaborar un informe sustantivo que posibilite el perfeccionamiento o actualización a partir de esa revisión. En otras palabras de exige mejora continua, pero no cualquiera sino una que utilice como insumo la opinión del evaluador (tercero independiente).

Como este tercero (alguien ajeno a la empresa) debe ser independiente, ello impedirá o dificultará que consultoras, estudios jurídicos, auditoras o incluso empresas que venden software u otros servicios, pueden desarrollar esta función, toda vez que su independencia en la opinión podría ser cuestionada en sede penal toda vez que tienen relación comercial con la misma empresa auditada.