EVALUACIÓN PERIÓDICA DE MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE LA LEY 20.393
En Prelafit Compliance® somos especialistas en evaluación (antes certificación) de modelos de prevención de delitos de la Ley 20.393. Prelafit certificó al primer banco de capitales chilenos el año 2011 Ver noticia y en los años siguientes ha evaluado modelos de prevención de grandes empresas (ver Clientes) en Chile y en toda Latinoamérica (Perú, Argentina, Ecuador, Uruguay, Brasil, Colombia, Guatemala y México)
No obstante tener una parte importante del mercado mantenemos el estándar de una evaluadora boutique en que los socios y el equipo senior trabaja directamente con el cliente. Ello resulta fundamental en una evaluación de tercera parte, porque permite mejoras relevantes al modelo implementado. El equipo de Prelafit Compliance es el con mayor experiencia en compliance del mercado. Nuestro equipo no sólo tiene experiencia evaluando, sino además experiencia previa relevante en materia de gestión de riesgos, normativa anticorrupción y antilavado y compliance en general.
Ver además: ¿Qué son las evaluaciones periódicas por terceros independientes?
LÍDERES EN EVALUACIÓN DE MODELOS DE PREVENCIÓN
SELLO DE EVALUACIÓN PRELAFIT COMPLIANCE
¿Cómo lo hacemos? Evaluamos modelos de prevención de las empresas, utilizando metodologías de gestión de riesgos.
Somos independientes:
- No estamos asociados a estudio de abogados
- No estamos asociados a empresa auditora
- No estamos asociados a clasificadora de riesgo
- No prestamos otros servicios distintos a evaluación de programas de compliance
NO ES LO MISMO CUALQUIER REVISIÓN
Lo anterior nos permite garantizar objetividad, transparencia e independencia en los resultados con el más alto estándar del mercado. Ese es el compromiso de Prelafit Compliance®.
Protección de Datos
Todos los documentos de respaldo de la certificación son gestionados con la red más sólida del mundo. Los datos gozan de la protección y permite recuperación automática ante cualquier imprevisto.
¿POR QUÉ CERTIFICAR UN MODELO DE PREVENCIÓN?
OPINIÓN EXPERTA
La evaluación periódica por tercero independiente de modelos de prevención de delitos representa, en gran medida, una opinión competente, por parte del evaluador, acerca del modelo de prevención adoptado e implementado. Esta opinión debe estar revestida de experiencia previa relevante del que la emite y del equipo que realizó el proceso de revisión.
Por ello, el equipo de trabajo es fundamental en el valor del informe de evaluación, toda vez que las personas que aparecen dirigiendo el proceso y suscribiendo el informe son los que deberán dar razón de su emisión, basada en su opinión experta. Ver personas a cargo del proceso de certificación registrados por Prelafit Compliance en la CMF (ex SVS). Ver CV Equipo
Además, Prelafit Compliance es la empresa evaluadora líder y cuenta con más de 15 años de experiencia revisando programas de compliance (más de 1.500 certificaciones), habiendo desarrollado proyectos principalmente en empresas del sector real. Ver clientes
Contamos con un equipo multidisciplinario y comprobablemente experto y con muchos años de experiencia, la mayor entre todas las empresas evaluadoras, en las áreas de compliance corporativo y prevención del lavado de activos, del financiamiento del terrorismo y la corrupción.
Los profesionales de Prelafit Compliance se involucran activamente en los proyectos, aportando su experiencia práctica, por su participación en la detección, investigación y persecución de casos relacionados con los delitos de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y corrupción, en Chile y en el extranjero.
Equipo
Asimismo, el equipo de Prelafit Compliance cuenta con vasta experiencia en diseño de regulación anticorrupción, de prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo, habiendo sido, algunos integrantes del equipo, responsables, en el pasado, de la emisión de la regulación anti lavado de activos, además de impulsar los cambios legislativos que han habido en estas materias. Adicionalmente, el equipo de Prelafit Compliance cuenta con una larga trayectoria en cargos gerenciales, en el sistema financiero, en empresas productivas, de servicios y en el mundo académico.
Sello Prelafit Compliance®
El sello diferenciador de la evaluación efectuada por Prelafit Compliance, es la experiencia práctica del equipo de trabajo que directamente realiza el proceso, lo que le permite traspasar al cliente las buenas prácticas recogidas a lo largo de su trayectoria profesional, tanto en su roles ejecutivos, académicos, como de consultores en materias de compliance corporativo.
En último término, Prelafit Compliance® es, desde el año 2009, una empresa Registrada en la Comisión para el Mercado Financiero (CMF) y autorizada para evaluar modelos de prevención de delitos de la ley 20.393. Link a CMF (ex SVS) haga click aquí.
¿POR QUÉ EVALUAR EL MODELO DE PREVENCIÓN CON EXPERTOS EN COMPLIANCE?
Un modelo de prevención puede ser revisado, auditado, monitoreado por un tercero, pero la evaluación que genera valor es la que permite la mejora continua del programa de compliance. Por ello la experiencia del equipo que evalúa el programa es fundamental.
Aunque la existencia de una evaluación no garantiza la inexistencia de incidentes de compliance, al menos podría dar cuenta de una efectiva implementación y un modelo adecuado.
Ver: Oficio Nº440/2010 de la Fiscalía Nacional
¿Ver Cuáles son las ventajas de la evaluación periódica por tercero independiente?
