FCPA y Chile
Foreign Corrupt Practices Act
Seminario Internacional “Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), Alcances para las empresas de América Latina, Directores y Ejecutivos”. Casapiedra. Auspició: Prelafit Compliance.
Listado anual: 2016
Seminario FCPA. Casapiedra 28.9.2016
Prelafit Compliance es el auspiciador del Seminario Internacional “Foreign Corrupt Practices Act (FCPA), Alcances para las empresas de América Latina, Directores y Ejecutivos” que se efectuará el próximo miércoles 28 de septiembre de 2016 en el centro de eventos Casapiedra, salón Esculturas desde las 8:30 de la mañana. Leer más
Empresa farmacéutica AstraZeneca paga US$5.5 millones por violaciones de FCPA
La SEC de Estados Unidos llegó acuerdo con la empresa farmacéutica internacional con sede en Reino Unido (AstraZeneca) por las disposiciones de la Ley de prácticas corruptas en el extranjero (FCPA). Filiales de la empresa en China y Rusia hicieron pagos ilegales para aumentar las ventas de drogas.
AstraZeneca acordó pagar $ 4,325 millones en restitución, $ 822.000 en intereses antes del juicio, y una multa civil de $ 375.000.
La SEC presentó los cargos en un orden administrativo interno.
En China desde 2007 hasta 2010, ejecutivos de ventas de AstraZeneca “hicieron numerosos pagos indebidos en efectivo, regalos y otros artículos” a los médicos de los proveedores de salud estatales “como incentivos a la compra o prescribir productos farmacéuticos AZN,” dijo la SEC.
Los ejecutivos de venta y gerentes de AZ China, mantenían tablas y horarios escritos que registran la cantidad de los pagos, regalos, entretenimiento y otros gastos que AZ China haría por mes o año en numerosas regiones de China.
Algunos regalos y pagos fueron a médicos particulares y otros fueron a hospitales o departamentos médicos.
AZ China actuó con un proveedor de viajes con el cual se coludió para presentar facturas falsas para generar dinero en efectivo que podría ser utilizado las coimas para los médicos y profesionales de la salud.
Las coimas también se pagaron a través de honorarios a médicos relatores.
En 2008, algunos de los pagos en efectivo fueron a funcionarios chinos para la reducción o denegación de sanciones propuestas contra AZ China.
En Rusia desde al menos 2005 hasta 2010, los empleados AZ utilizaron tácticas similares para efectuar y ocultar los pagos ilegales a los médicos empleados funcionarios del Estado.
AZ no se autodenunció pero cooperó con la SEC durante la investigación, entregando documentos claves para la investigación.
AstraZeneca ha mejorado sus controles internos y su programa de compliance e incluso despidió a algunos empleados involucrados en los delitos FCPA o reasignó en otros cargos de bajo riesgo.
AZ desarrolló un programa de compliance centralizado y renovó sus controles y procedimientos internos.
Receptación, nuevo delito que genera responsabilidad penal de las personas jurídicas
Ley 20.393
La Ley 20.931 (5/7/2016) modificó la Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas incorporando el delito de receptación.
La Ley 20.931 conocida como ley “agenda corta anti-delincuencia”, que se publicó este martes 5 de julio de 2016, modifica la Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas incorporando a los conocidos delitos de cohecho a funcionario público nacional o extranjero, lavado de activos y financiamiento del terrorismo, el delito de RECEPTACIÓN tipificado en el artículo 456 bis A del Código Penal. Leer más
Condenan a persona jurídica Universidad del Mar y suspenden a Universidad SEK
2 de junio de 2016. Fuente: equipo Prelafit Compliance
En audiencia dirigida por el magistrado Luis Avilés del Octavo Juzgado de Garantía de Santiago se dió lectura a la sentencia que condenó en juicio abreviado dos personas naturales y una persona jurídica. Se trata de la Universidad del Mar, su rector Héctor Zúñiga y Luis Eugenio Díaz, ex Presidente de la Comisión Nacional de Acreditación (CNA). Leer más
Buscador de sociedades Papeles de Panamá
Una filtración de más de 11 millones de registros reservados del estudio de abogados panameño Mossack Fonseca revela datos de cerca de 200 sociedades offshore vinculadas con Chile. ¿Quieres revisarlas? Puedes filtrar la información. Leer más
Sobornos aún son frecuentes y 80% de los ejecutivos reconoce haberlos presenciado
Fuente Boomblerg. Fecha: 8 de mayo de 2016
Una encuesta a ejecutivos ligados con directorios de diversas compañías en países desarrollados y emergentes reveló que el 80% de ellos han sido testigos de sobornos y corrupción en sus empresas, lo que constituye una señal evidente de que las normas anticorrupción no están surtiendo efecto como debieran. Leer más
Certificación modelo de prevención de delitos de IANSA y Filiales
Abril 2016.
Iansa y Filiales certificaron su modelo de prevención de delitos (MPD) diseñado para evitar que se cometan en su interior ilícitos como el lavado de dinero, el cohecho y el financiamiento del terrorismo.
La empresa sometió dicho modelo a un proceso de validación externo que estuvo a cargo de la consultora Prelafit Compliance, empresa líder en certificación de modelos de prevención en Latinoamérica.
Victor Ossa, Director de Prelafit Compliance, señaló que “las compañías que desarrollan estos mecanismos deben generar buenas prácticas en el control y supervisión de sus actividades, para evitar la aparición de este tipo de ilícitos que debilitan al sistema financiero y aumentan la corrupción”.
FIFA, ¿por qué Estados Unidos?
En una -a estas alturas- famosa conferencia de prensa en Nueva York, la fiscal general de Estados Unidos Loretta Lynch dio a conocer la semana pasada la acción intentada contra 14 personas: 9 altos directivos de la FIFA y cinco empresarios implicados en hechos de corrupción que se desarrollaron increíblemente y bajo nuestras narices por 24 años al interior de una de las entidades menos transparentes del mundo, la FIFA. Leer más
